浅谈处罚案件的证明分析

浅谈处罚案件的证明分析

shyn

在行政执法中，行政处罚案件的证明，是证据理论上的一个基本问题，同时也是行政处罚实践中的一个重要问题。行政处罚案件的证明是一项复杂、细致的工作：它首先要对各个在案证据的采用性和证明力进行认证，在此基础上再对全部证据的多种因素进行总体的分析判断，最终判定全部证据是否达到证明案件事实的证明标准。这一切无疑是一个非常复杂的推理和判断过程，有时甚至可以说是非常艰难的工作。因此，对行政处罚案件的证明进行系统的理性的逻辑分析，有助于工商行政管理机关按照既定的证明要求完成证明任务，正确办理行政处罚案件。

一、证明的概念

行政处罚案件的证明，是指办案机构对违法案件事实及其处理的认定。具体地说，行政处罚案件的证明是指办案机构在调查取证的基础上，对收集到的的进行审查判断，确定违法主体是谁，违法事实是否发生，并对确认的违法事实分析定性，以决定适用何种法律法规进行处罚的执法活动。证明在办案工作中具有极为重要的意义，是办案工作的核心。工商行政管理机关在作出行政处罚决定之前，必须首先查明案件事实，而案件事实是否查明必然就有一个案件事实的证明问题。无论我们关注与否以及关注的程度如何，案件事实的证明问题都不以我们的意志为转移而客观存在于行政处罚活动中。

证明是查明违法事实的基本方法，它贯穿于立案、调查、结案等一系列办案阶段之中。只有在收集、审查、判断证据，并运用证据完成了确认案件事实的证明任务之后，工商行政管理机关才能适用法律法规，对违法行为进行处理。因此，办案工作的完成，有待于证明任务的完成。

完成案件事实的证明与证据之间存在密切的关系。每个证据都对案件事实起着不同程度的证明作用，而证明是在对单个证据的证明作用分别分析认定的基础上，对全部在案证据是否能够认定案件事实的要求的综合判断。证明与证据的证明力大小有实质性的联系，也就是说，证明任务的完成实际上依据证据的可信的价值而定。证明还与各个证据和事实之间联系的紧密程度、各个证据之间的相互印证情况以及各个证据之间的联系紧密相关。

二、证明的内容

总体来说，办案工作的证明内容就是确定案件的客观违法事实及其处理。证明内容完成后，所调查的违法事实必须清楚，证据必须确凿充分，能为定性处罚打下坚实的基础。具体来说，证明的内容，就是指违法案件中，需要由办案机构依法收集运用证据证明的案件事实，即要对违法主体、违法时间、违法地点、具体违法活动、危害后果如何，这五个方面及其应当适用何种法律法规进行处理、怎样处理加以证明。

（一）违法主体

违法主体是指违反工商行政管理法律法规，并有承担相关行政责任能力的单位或者个人，即被工商行政管理机关查处的对象。对违法主体的证明包括两个方面的问题，其一是违法主体是谁，其二是违法主体的基本情况。“责任自负”是确定违法主体的基本原则。违法主体是指应当承担行政责任的主体，绝不是说任何具体从事违法行为者，就一定是承担行政责任的对象，如无行为能力人就不能为其违法行为承担责任，再如企业的分支机构，依据相关法律规定，企业的分支机构并不具有法人资格，其从事经营活动的责任由企业承担。但也并不是说，企业的分支机构对其经营活动就一定不承担责任，它只是不能完全独立承担责任而已。根据国家工商总局的解释，企业的分支机构可以作为行政处罚案件的当事人，当该经济组织不能完全承担有关行政责任时，应由其所隶属的企业法人承担，对此，最高人民法院的有关司法解释也有类似的相关规定。因此，确定作为查处对象的违法主体时，要视具体的案情而定。

违法主体一经确定，其基本情况就成为必须证明的事实。违法主体，即当事人是经营单位的，一定要查明其有无营业执照，这是确定当事人有无经营资格、是否超范围经营等违法经营活动的主要依据。当事人有营业执照，应当查证名称、住所、法宝代表人、注册资本、企业类型、经营范围、营业期限等有效的法人营业执照或营业执照的各个登记注册项目的内容，并将营业执照复印件放在案卷中。当事人没有核准登记擅自经营的，应查明其真实名称、地址、资金、人员、负责人以及主管单位等情况。当事人是自然人的，应当查明其姓名、性别、年龄、住址等，并要查明其有无承担行政责任的能力。

对于违法主体的主观方面应知或明知的动机、目的，以及有无应当免于处罚或从轻处罚的情节，有无从重处罚的情节同样应当调查清楚。这是工商行政管理机关掌握处罚尺度方面的法定的参考因素，同时，这也是判断有关案件是否涉嫌犯罪应当移送的一个重要参考因素。

值得一提的就是，涉及经营主体违反注册登记事项方面的违法问题，办案机构应及时与登记注册机构衔接，对违反登记法规的企业实施责令停业整顿、扣缴营业执照行政处罚的，应当由原登记机关作出，承办案件的单位应当及时将案卷移交公司登记机关。

（二）违法事实

《中华人民共和国行政处罚法》规定行政处罚必须查明案件事实，否则不可作出行政行为。工商行政管理机关在作出具体行政行为之前，应当按照“先取证，后裁决”的原则要求，在当事人举证或依职权取证的基础上，查明案件事实真相，然后根据法律规定作出具体行政处罚决定。

对违法事实的调查大致可以分为案前调查、报批立案、调查取证、总结结案四个阶段。

1、案前调查的目的

案前调查的目的是了解：第一，是否真有违法行为发生，是何种违法行为；第二，违法行为是否在管辖的范围之内，具体发生在何处；第三，该违法行为是否需要实施行政处罚，其中包括该事实是否发生在近两年之内、有无显著轻微的免除处罚情节等。

2、报批立案的条件

立案的条件是确有违法事实发生，而且需要依法处罚。此时，并不需要证明详细具体的违法事实及违法主体是谁等进一步的情况。凡经过初查，认定符合上述立案条件的，就应当上报立案。

3、调查取证的要求

立案，就应当进行查明案件全部情况的调查取证。凡需要证明的问题，除了当事人的直接陈述外，还应有其他证据予以印证，尤其是涉案对方、第三方的证据证明，如上述的当事人代理保险索取帐外暗中的高额回扣构成的商业贿赂案中，对方保险公司的证据的证明就非常关键。对当事人陈述或其他证据反映出来的与本案有关或无关的其他违法行为，应当有证据证明已经调查清楚或者另案处理。对案件中的需要鉴定的一些专门性的问题，要有鉴定结论；涉及产品质量的，要有质量鉴定报告；对较为复杂的帐薄，要有会计鉴定结果，等等。

4、总结结案的标准

在调查取证结束后，要对所有证据进行分类订正，对违法事实进行分析论证，并准备结案。结案的标准是看违法行为和危害结果是否存在因果关系，结论是否是唯一的。如果发现可能对案件基本事实产生影响的重要问题，尚未查清的，应当补充调查清楚。总之，违法事实是行政处罚案件必须证明的主要部分，必须搞清违法活动的来龙去脉，对涉案的其他有关人员的基本情况及其违法购物品种、数量、价格、金额及其涉案财物的去向要调查清楚，同时必须查明违法活动有无非法所得及按规定计算出非法所得的金额，对违法活动的方式、手段及其重要情节、直接危害后果也必须调查清楚。

另外，办案人员在结案后还应当对其提交的证据材料分类编号，初步装订成册，写出目录，对证据材料的来源、证明对象和内容作简要说明，注明提交日期。这是因为：整理成卷的案件，能较为系统地反映出办案人员的思路和案件的证明情况，为案件核审机构核审案件和领导批准案件提供便利，散卷不便于登记而且很容易行动材料。规范的办案程序还要求案件核审进行接交登记，以便案卷丢失后明确责任。

（三）程序事实

程序事实对证明办案工作是否依法进行，能否顺利进行，意义重大。“正义不仅要得到实现，而且要以人们看得见的方式得到实现”。程序和实体对行政处罚案件的价值而言，应等量齐观，不得偏废。程序过程本身能够使结果正当化，并且具有吸收当事人不满的功能。一方面，如果行政处罚案件的处理是严格按照程序进行的，其结果便被认为是公正的，并为当事人包括在该结果中遭受不利影响者所接受，并能排除、消化其不满情绪。因为当事人能够较为清楚地看到案件处理的过程，并且已经被给予充分、有效的机会和手段保护自己，当事人的不满丧失了客观依据，而只能接受自己违法行为的后果。同时，程序也对社会整体产生正当化的效果，一般来说，普通人判断工商行政管理机关是否依法行政和行政处罚案件公正性的标准，是从制度上看程序是否得到保障并被贯彻；另一方面，行政处罚案件严格按照程序进行，也是工商行政管理机关自我保护的有效措施，避免在行政诉讼中因违法法定程序而被法院判定败诉的不利后果。

案卷中的所有表格的相应栏目中应有相关人员的签字，立案审批表、行政处罚决定审批表等所有表格的签字日期应能反映出案件调查的先后顺序，不能发生矛盾，法律对时效有规定的，严格按规定执行。每件证据材料都应有出具人的签字，是复印件的，还应说明与原件核对无误，同时，调查人员要签字说明证据材料的出处、取证时间、取证地点等。我们还应注意的是，授权签字、审批要严格按照法律法规的规定进行。行政权力既是权利又是义务，行使没有法律规定的权力是滥用职权，法律规定应当行使的权力而不行使是失职、不作为。

（四）适用法规及处罚建议

这是对案件依法定性的重要部分。由于工商行政管理机关在市场监管执法中，能够适用的法律法规较多，并且法规竞合的情况经常出现，办案人员应当根据案件本身的事实进行分析，对违法案件的主体、客体、违法行为符合所有相关法律法规条文规定的构成要件一一作以说明，进行分析比较，考虑适用对具体行政行为最为贴切的法律规定条款，引用的法律法规条款应当全面。同时，应当注意适用法律法规应当具有统一性，对同一性质的违法行为的处理应适用同一法规，避免执法的随意性。

办案人员还应根据本案相关行为适用的法律法规，对应地依据其罚则条文，对该行为应当作出何种处罚，提出具体的建议意见。这是办案人员在认真分析研究之后，依照当事人的实施该行为的情节手段及其后果，对处罚方式和处罚尺度提出的建议意见。其中从轻或从重处罚的，需要说明理由，正确行使行政自由裁量权，合理把握处罚幅度，避免畸轻巧畸重。对于法律规定可以选择多种处罚，而办案人员认为仅适用其中某一种或某几种的，也应该就其理由作出说明。

对当事人的其他违法行为，可一并处罚的要作出处理。对当事人不便一并处理的违法行为、有关涉案人员的违法行为、案件中反映出来的其他违法行为要另案处理，并在案卷中要有所反映。对可能涉嫌犯罪的案件的处理，要有司法机关作出的此行为不构成犯罪的说明，或者依据法律此行为不符合犯罪构成的四个要件的分析说明。跟本案有关的基本违法行为应由其他机关处理的，也应该将行政处罚决定书抄送有关机关。

三、证明的要求

（一）证明的标准

证明的标准，是指工商行政管理机关在查处案件的过程中，证据与事实之间的联系应当达到何种程度才能认定案件事实以及适用法律法规进行的处理是否恰当。按照《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》的规定，证明标准应该达到：事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法。当然，在办理案件的不同阶段，对证明有不同的要求。

立案时，应经案前调查，证明有违法事实发生，并且应当予以处罚。立案之时，并不需要查明实施违法行为的确切当事人是谁、违法行为涉及的具体物品数量及其情节、手段如何等。

依法采取强制措施时，应当初步证明所扣留、封存的财物是用于违法活动的财物及法律法规规定的可以扣留、封存的财物，并要有证据反映工商行政管理机关按程序采取强制措施。

结案时，则应完成了全部证明任务，查明了违法主体及其基本情况；查明了违法事实的来龙去脉、违法时间、地点、危害后果、重要手段、重要情节；证明了所有办案工作的程序合法、有效；所有证据均能相互印证，全案锁链状的证据体系已经形成。

（二）证据的要求

所谓证据，就是一切用来证明案件事实的材料，是工商行政机关在行政程序中收信或由当事人向工商行政管理机关提供，工商行政管理机关据以作出行政行为的材料。工商行政管理机关在作出具体行政行为前，应当广泛收集证据，并且应当向公民、法人或其他组织说明据以作出行政行为的事实和理由，这是工商行政管理机关应当承担的义务。作为工商行政管理机关定案根据的证据必须满足以下要求：

第一，相关性。所谓相关性是指证据必须同案件的事实存在一定的联系。具体行政行为应当依据一定的事实作出，行政机关在裁决时有无事实依据，这种事实是否正确，直接关系到具体行政行为是否合法有效。与案件没有任何联系的证据，即使再真实、合法，也不得作为证据。

第二，合法性。所谓合法性，即可定案证据必须是经过合法程序、运用合法手段取得的，而且符合法定形式。

第三，真实性。所谓真实性是指证据必须是不依赖于人们的意志为转移的客观的事实。这个客观事实是在一定时间、空间和条件下发生的，无论当事人及工商行政管理机关的意志如何，均不会发生任何改变。

（三）证据的形式

根据最高人民法院的规定，行政诉讼中证据必须符合一定的形式要求。为可能进行的行政诉讼作准备，行政处罚中证明案件的证据的形式也应当满足这些要求。

1、提供书证应当提供原件或与原件核对无误的复印件、照片、节录本。非原件的，应当注明出处并经出具部门核对无异后加盖印章。

2、提供报表、图纸、会计帐册、专业技术资料、科技文献等书证的，应当附有说明材料。

3、询问、陈述、谈话类笔录，应当有行政执法人员、被询问人、陈述人、谈话人签名或者盖章。

4、计算机数据或者录音、录像等视听资料应当注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等。

5、声音资料应当附有该声音内容的文字记录。

6、证人证言，应当写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况，并有证人的签名（盖章）等方式证明，同时还应注明出具日期，附有身份证明。

7、鉴定结论，应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。

8、现场笔录，应当载明时间、地点和事件等内容，并由执法人员和当事人签名，当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。

9、境外形成的证据，应当说明来源和按照有关规定办理的证明手续。

证明同一事实的数个证据，其证明效力一般可以按照下列情形分别认定：

（1）国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证。

（2）鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言。

（3）原件、原物优于复制件、复制品。

（4）法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论。

（5）原始证据优于传来证据。